存五项违法行为潜山农商行被罚31万元

香山飞鹰 · 发表于 2024-2-1 14:06:17

　　据人民银行安庆市分行辖内行政处罚信息公示表显示，因在执业时对个别单位、个人账户开立未备案，账户未核准;未按规定开展客户身份重新识别等五项违法行为类型安徽潜山农村商业银行股份有限公司被责令整改给予警告，合计并处罚款31万元。

图源：中国人民银行安徽省分行

　　行政处罚信息公示表显示，安徽潜山农商行存在以下违法行为：

　　1.个别单位账户开立未备案;部分个人账户开立未备案;个别单位账户未核准;临时存款账户超期使用;

　　2.柜面办理现金收付人员判断和挑剔假币专业能力不足;

　　3.未按规定进行征信人员和用户管理;

　　4.将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目或账户问题;

　　5.未按规定开展客户身份重新识别。

　　同时，时任安徽潜山农商行运营管理部主要负责人严燕未按规定开展客户身份重新识别，被罚款1万元。

　　2020年安徽潜山农商行“内鬼”员工自贷自批700余万元用于赌博，令业内震惊，彼时被告人黄某平，因犯职务侵占罪，被判处有期徒刑8年。

　　来源：凤凰网安徽综合

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